证券公司违背受托义务,擅自运用客户资金,情节特别严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以上十年以下有期徒刑,并处( ...

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最近( )个月内存在违反诚信的不良记录,证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问。A、48 B、36 C、24 D、12

最近( )个月内存在违反诚信的不良记录,证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问。A、48 B、36 C、24 D、12

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自营业务的最高决策机构是( )。A、监事会 B、董事会 C、投资决策机构 D、总经理

自营业务的最高决策机构是( )。A、监事会 B、董事会 C、投资决策机构 D、总经理

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证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送( )。A、证券登记结算机构 B、证监会 C、证券交易所 D、托管银行

证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送( )。A、证券登记结算机构 B、证监会 C、证券交易所 D、托管银行

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证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不...

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不...

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