单选题:按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )承担全面风险管理的最终责任。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )承担全面风险管理的最终责任。 A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司 参考答案: 答案解析:
全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、( )、专业的人才队伍、有效的风险应对机 全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、( )、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。A.合理的公司文化 B.政策支持 C 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是( )。 按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是( )。A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时,中国证监会可以对证券公司及其 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司,应当建立独立董事制度。其中 经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司,应当建立独立董事制度。其中,证券公司有( )情形的,独立董事不得 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,说法正确的是( )。 关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,说法正确的是( )。A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争 B.控股股东的关联方有义务 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案