单选题:集合资产管理计划中形成的相应文件,自资产管理合同终止之日起,保存期不得少于10年。( ) 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 集合资产管理计划中形成的相应文件,自资产管理合同终止之日起,保存期不得少于10年。( ) 参考答案: 答案解析:
资产管理业务经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等,可能承 资产管理业务经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等,可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案
中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后,对申报材料的真实性进行审查,并书面通知证券公司是否受理其申请。( 中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后,对申报材料的真实性进行审查,并书面通知证券公司是否受理其申请。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案
集合计划审计报告应当在每年度结束之H起60个交易日内,按原合同约定的方式向( )提供。 集合计划审计报告应当在每年度结束之H起60个交易日内,按原合同约定的方式向( )提供。 A.资产托管机构 B.证券交易所 C.税务部门 D.客户 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案
证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应 证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报( )备案。 A.公司住所地中国证 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案
证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( ),将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( ),将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 A.15个工作日内 B.20个工 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案