选择题:首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的,应当立即向监管部门报告。

题目内容:

首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的,应当立即向监管部门报告。

A.结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单

B.期货公司资产被用于担保

C.期货公司净资本无法持续达到监管标准

D.营业部从业人员不足

参考答案:
答案解析:

甲期货公司共有10家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追

甲期货公司共有10家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公

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期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束。( )

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束。( )

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不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

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经营机构的自查报告内容包括( )

经营机构的自查报告内容包括( )

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保障基金的资金可以运用到( )的投资。

保障基金的资金可以运用到( )的投资。

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