单选题:证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构( )。融资融券业务资格申请书 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构( )。①融资融券业务资格申请书②股东会关于经营融资融券业务的决议③融资融券业务方案④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④ 参考答案: 答案解析:
财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整,保存期不少于( )年。 财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整,保存期不少于( )年。A.20 B.15 C.10 D.5 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理( )。 对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理( )。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款 B.对违规持有或 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指( )。证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投 按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指( )。证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后,采取下列( )措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进 国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后,采取下列( )措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。询问证券公司的董事、监事、工作人 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案