题目内容：
证券公司擅自开办资产管理业务的，应处以（ ）。
A．责令改正 B．警告
C．罚款
D．对直接负责人，处以相应处罚
参考答案：
答案解析：
多选题：证券公司擅自开办资产管理业务的，应处以（ ）。
- 题目分类：证券交易(旧版)
- 题目类型：多选题
- 查看权限：VIP
B．警告
C．罚款
D．对直接负责人，处以相应处罚
B．警告
C．罚款
D．对直接负责人，处以相应处罚
设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求包括（ ）。
设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求包括（ ）。 A．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形 B．具有健全的法人治理结构，具
自营业务的内部控制包括（ ）方面。
自营业务的内部控制包括（ ）方面。 A．自营业务决策管理 B．自营业务运作管理 C．自营业务的内部监督与检查 D．自营投资时间管理
管理风险的防范措施包括（ ）。
管理风险的防范措施包括（ ）。 A．严格操作规程 B．提高员工素质 C．严格内部管理 D．提高差错或纠纷的处理效率
对于不履行义务的会员，证券交易所的纪律处分措施包括（ ）。
对于不履行义务的会员，证券交易所的纪律处分措施包括（ ）。 A．批评 B．罚款 C．暂停业务 D．取消会员资格
不属于严格控制业务集中度的有关规定范围有（ ）。
不属于严格控制业务集中度的有关规定范围有（ ）。 A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% C．接受单只