判断题：合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告。（　

证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权。并向股东会负责。（　　）

According to the author, one can hardly achieve excellence unless one______A．liv

不得担任证券公司独立董事的人员有（　　）。A．在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B．持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5

证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（　　）计算经纪业务风险资本准备。A．0.5% B．1% C．3% D．5%

对证券自营业务认识不对的是（　　）。A．证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金