不定项选择题：上市公司非公开发行证券申请文件包括（　　）。

题目内容：

上市公司非公开发行证券申请文件包括（　　）。 A．本次非公开发行股票预案
B．发行人最近3年的财务报告和审计报告
C．最近1年的比较式财务报表
D．会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告

参考答案：

答案解析：

公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（　　）的公司除外。

公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（　　）的公司除外。 A．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元 B．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元

分类：证券发行与承销(旧版) 题型：不定项选择题

2009年4月13日，为进一步规范全国银行问债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，自（　　）起施行。 A．

分类：证券发行与承销(旧版) 题型：不定项选择题

直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前5名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。（　　）A．正确 B．错误

分类：证券发行与承销(旧版) 题型：不定项选择题

证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。（　　）A．正确 B．错误

分类：证券发行与承销(旧版) 题型：不定项选择题

根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，公司债券上市条件包括（　　）。 A．申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 B．债券须经资信评级机构评级，且债券的信

分类：证券发行与承销(旧版) 题型：不定项选择题