多选题：在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有（　　）。

题目内容：

在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有（　　）。 A．证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B．证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C．证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失
D．证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失

参考答案：

答案解析：

下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中正确的有（　　）。

下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中正确的有（　　）。 A．基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间

分类：证券交易(旧版) 题型：多选题

客户分析的主要内容包括（　　）。 A．客户基本情况分析 B．资产状况分析 C．资产负债分析 D．投资风险收益特征分析

分类：证券交易(旧版) 题型：多选题

我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取（　　）等措施。 A．暂停办理相关业务 B．提请会员大会处理 C．罚款 D．口头警示

分类：证券交易(旧版) 题型：多选题

关于资产支持证券，下列说法中正确的有（　　）。A．由银行业金融机构作为发起机构 B．资产支持证券是指将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的

分类：证券交易(旧版) 题型：多选题

（　　）依法对保险公司次级定期债务的定向募集、管理、还本付息和信息披露行为进行监督管理。A．中国证监会 B．中国人民银行 C．中国保监会 D．财政部

分类：证券交易(旧版) 题型：多选题