单选题：资产证券化中，管理人不得有下列行为(　　)。募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营超过计划说明书约定的规模募集资金

题目内容：

资产证券化中，管理人不得有下列行为(　　)。
①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营
②超过计划说明书约定的规模募集资金
③侵占、挪用专项计划资产
④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债 A．①②④
B．①②③
C．①②③④
D．①③④

参考答案：

答案解析：

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为(　　)。替客户办理账户开立、注销、转移与客户约定分享投资收益向

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为(　　)。替客户办理账户开立、注销、转移与客户约定分享投资收益向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

未经(　　)的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务。A．中国人民银行 A．中国人民银行 B．财政部 B．财政部 C．中国证监会 C．中国证监会 D．国务院 D．

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列(　　)之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括(　　)。净资本风险覆盖率资本杠杆率销售利润率流动性覆盖率净稳定资金率A． B． C． D

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行(　　)等活动。股权融资债券融资债务重组资产重组A． A．①②④ B． B．

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