多选题:上市公司非公开发行证券申请文件包括( )。 题目分类:证券发行与承销(旧版) 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 上市公司非公开发行证券申请文件包括( )。 A.本次非公开发行股票预案 B.发行人最近3年的财务报告和审计报告 C.最近1年的比较式财务报表 D.会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告 参考答案: 答案解析:
提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,但此时保荐人的尽职调查责任并未终止,仍应遵循 ( ) 提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,但此时保荐人的尽职调查责任并未终止,仍应遵循 ( )的原则,继续认真履行尽职调查义务。A.勤 分类:证券发行与承销(旧版) 题型:多选题 查看答案
向原股东配售股份,拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的( )。 向原股东配售股份,拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的( )。A.10% B.20% C.30% D.50% 分类:证券发行与承销(旧版) 题型:多选题 查看答案
行人在持续督导期间出现( )情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 行人在持续督导期间出现( )情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.证券上市当年累计30%以上募集资金的用途与承诺 分类:证券发行与承销(旧版) 题型:多选题 查看答案
首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网 首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。( ) 分类:证券发行与承销(旧版) 题型:多选题 查看答案