多选题:控股股东的行为规范方面,控股股东被禁止的行为有( )。 题目分类:证券市场基础知识(旧版) 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 控股股东的行为规范方面,控股股东被禁止的行为有( )。 A.控股股东不得独立于证券公司进行核算,应共同核算、共同承担责任和风险 B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员 C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动 D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益 参考答案: 答案解析:
证券公司经营( )以及其他证券业务中的任何两项,注册资本最低限额为人民币5亿元。 证券公司经营( )以及其他证券业务中的任何两项,注册资本最低限额为人民币5亿元。A.证券承销与保荐 B.证券自营 C.证券资产管理 D.证券经纪 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
关于证券公司的说法正确的是( )。 关于证券公司的说法正确的是( )。A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
证券发行时,询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。( ) 证券发行时,询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。( ) 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市,应当具备的条件有( )。 股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市,应当具备的条件有( )。A.公司股本总额不少于3000万元 B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
在短期国库券无风险利率的基础上,不符合规律的有( )。 在短期国库券无风险利率的基础上,不符合规律的有( )。A.同一种类型的债券,长期债券利率比短期债券低 B.不同债券的利率不同,这是对信用风险的补偿 C.在通货 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案