单选题:中国证券业协会诚信管理中,处罚处分信息包括( )。处罚处分机构或个人名称处罚处分时间会员对本单位从业人员作出的处罚处分 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 中国证券业协会诚信管理中,处罚处分信息包括( )。①处罚处分机构或个人名称②处罚处分时间③会员对本单位从业人员作出的处罚处分④文号 A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④ 参考答案: 答案解析:
证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时,应当通知客户在约定的期限内 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时,应当通知客户在约定的期限内补交担保物,客户经证券公司认可后,可以提 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
除合伙企业另有约定外,合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有( )。改变合伙企业的名称改变合伙企业的经 除合伙企业另有约定外,合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有( )。改变合伙企业的名称改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点处分合伙企业的 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应在( )指导下开展风险管理工作,并向( )履行 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应在( )指导下开展风险管理工作,并向( )履行风险报告义务。A.首席风险官;证券公司董 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《期货交易管理条例》第六十七条规定,以下不属于期货公司有欺诈客户行为的是( )。 《期货交易管理条例》第六十七条规定,以下不属于期货公司有欺诈客户行为的是( )。A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的 B 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列说法正确的有( )。按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级在债券有 下列说法正确的有( )。按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级在债券有效存续期间,应当每半年至少向市场公布一次 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案