判断题:证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券。( ) 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:判断题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券。( ) 参考答案: 答案解析:
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。 A.合法合规原则 B.集中管理原则 C.独立运行原则 D.岗位分离原则 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形( )之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形( )之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款;情节 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
上海证券交易所规定,单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的,可以共用一个专用交易单元。( ) 上海证券交易所规定,单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的,可以共用一个专用交易单元。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当集中在固定席位上进行,并向证券交易所、证券登记结算 证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当集中在固定席位上进行,并向证券交易所、证券登记结算机构备案。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案