多选题:首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,( )。 A.忠于职守 B.严控风险 C.恪守诚信 D.勤勉尽责 参考答案: 答案解析:
首席风险官因正当履行职责而被解聘的,( )可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 首席风险官因正当履行职责而被解聘的,( )可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A.期货公司董事会 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
首席风险官享有下列职权( )。 首席风险官享有下列职权( )。A.参加或者列席董事会 B.查阅公司相关文件、档案和资料 C.了解期货公司业务执行情况 D.对合规部经理有任免权 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
首席风险官提出辞职的,应当提前( )日向期货公司董事会提出申请。 首席风险官提出辞职的,应当提前( )日向期货公司董事会提出申请。A.5 B.10 C.20 D.30 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,考试合格证明将作废。( ) 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,考试合格证明将作废。( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会( )。 未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会( )。A.给予警告,并处5万元以下罚款 B.给予警告,单处或者并处5万元以下罚款 C.责令改正,给予警告,单处 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案