单选题:首席风险官因正当履行职责而被解聘的,(  )可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

  • 题目分类:期货法律法规
  • 题目类型:单选题
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题目内容:
首席风险官因正当履行职责而被解聘的,(  )可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 A.期货公司董事会
B.中国期货业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.期货交易所

参考答案:
答案解析:

首席风险官享有下列职权(  )。

首席风险官享有下列职权(  )。A.参加或者列席董事会 B.查阅公司相关文件、档案和资料 C.了解期货公司业务执行情况 D.对合规部经理有任免权

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首席风险官提出辞职的,应当提前(  )日向期货公司董事会提出申请。

首席风险官提出辞职的,应当提前(  )日向期货公司董事会提出申请。A.5 B.10 C.20 D.30

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取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,考试合格证明将作废。(  )

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,考试合格证明将作废。(  )

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未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会(  )。

未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会(  )。A.给予警告,并处5万元以下罚款 B.给予警告,单处或者并处5万元以下罚款 C.责令改正,给予警告,单处

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期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该期货

期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起(

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