不定项选择题:保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务 题目分类:证券发行与承销(旧版) 题目类型:不定项选择题 查看权限:VIP 题目内容: 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取( )等监管措施。 参考答案: 答案解析:
证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。 证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。 分类:证券发行与承销(旧版) 题型:不定项选择题 查看答案
2008年查处的营业额1—5万元广告案件,占全部广告违法案件的比重比2007年( )。 2008年查处的营业额1—5万元广告案件,占全部广告违法案件的比重比2007年( )。 分类:证券发行与承销(旧版) 题型:不定项选择题 查看答案
证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,只能在证券交易所债券市场上参加。 ( ) 证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,只能在证券交易所债券市场上参加。 ( ) 分类:证券发行与承销(旧版) 题型:不定项选择题 查看答案
中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构,可以进行调查,但如果涉及商业秘密 中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构,可以进行调查,但如果涉及商业秘密,证券经营机构可以拒绝提供有关材料。 ( 分类:证券发行与承销(旧版) 题型:不定项选择题 查看答案
沪、深证券交易所都实行发行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。 ( ) 沪、深证券交易所都实行发行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。 ( ) 分类:证券发行与承销(旧版) 题型:不定项选择题 查看答案