多选题：在买断式交易中，需要承担对手方不履约的风险的主体有( )。

题目内容：
在买断式交易中，需要承担对手方不履约的风险的主体有( )。 A．正回购方(融资方)
B．逆回购方
C．中央国债登记结算有限责任公司
D．证券交易所

参考答案：
答案解析：

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形( )之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形( )之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严

分类：证券交易(旧版)  题型：多选题
查看答案

证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有( )。

证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有( )。 A．以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓

分类：证券交易(旧版)  题型：多选题
查看答案

建立客户选择与授信制度应采取的措施包括( )。

建立客户选择与授信制度应采取的措施包括( )。 A．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度 B．建立客户信用评估制度 C．明确客户征信的内容、程序和方式 D

分类：证券交易(旧版)  题型：多选题
查看答案

( )由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期

( )由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担

分类：证券交易(旧版)  题型：多选题
查看答案

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易( )。

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易( )。 A．上限 B．资金额度 C．权限 D．通行证

分类：证券交易(旧版)  题型：多选题
查看答案