多选题:关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范,以下说法正确的是(  )。

题目内容:
关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范,以下说法正确的是(  )。 A.集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支
B.集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的总资产
C.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行
D.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

参考答案:
答案解析:

在集合资产管理合同中,管理人应(  )。

在集合资产管理合同中,管理人应(  )。 A.保证委托资产的来源及用途合法 B.承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产 C.保证本集合计划资产投

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证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当建立(  )。

证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当建立(  )。A.研究与交易之间的交流制度 B.投资对象备选库制度 C.有效的投资风险评估制度 D.完善的交易记录制度

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证券公司从事自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。(  )

证券公司从事自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。(  )

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中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券公司自营持有一种权益类证券的市值,不得超过其总市值的10%。(

中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券公司自营持有一种权益类证券的市值,不得超过其总市值的10%。(  )

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在实行证券公司IB制度的情况下,证券公司不得直接从事期货经纪业务,不得接受投资者的保证金。(  )

在实行证券公司IB制度的情况下,证券公司不得直接从事期货经纪业务,不得接受投资者的保证金。(  )

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