多选题:下列关于商业银行反洗钱义务的说法错误的有(  )。

  • 题目分类:银行管理
  • 题目类型:多选题
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题目内容:
下列关于商业银行反洗钱义务的说法错误的有(  )。 A.金融机构进行客户身份识别,必要时可以向公安等部门核实客户的有关身份信息
A.金融机构进行客户身份识别,必要时可以向公安等部门核实客户的有关身份信息
A.金融机构进行客户身份识别,必要时可以向公安等部门核实客户的有关身份信息
B.客户提交的身份证明文件已过期,未在合理期限更新且提出合理理由,银行人员可以为客户办理业务
B.客户提交的身份证明文件已过期,未在合理期限更新且未提出合理理由,银行人员可以为客户办理业务
B.客户提交的身份证明文件已过期,未在合理期限更新且未提出合理理由,银行人员可以为客户办理业务
C.跨境交易单笔或当日累计等值2万美元以下不必报告大额交易
C.跨境交易单笔或当日累计等值2万美元以下不必报告大额交易
C.跨境交易单笔或当日累计等值2万美元以下不必报告大额交易
D.金融机构利用电话,网络,自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时,应实行严格的身份识别
D.金融机构利用电话,网络,自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时,应实行严格的身份认证措施
D.金融机构利用电话,网络,自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时,应实行严格的身份认证措施
E.客户用于境外投资的购汇人民币资金大部分为现金或者从非同名银行账号转入应该上报为可疑交易
E.客户用于境外投资的购汇人民币资金大部分为现金或者从非同名银行账号转入应该上报为可疑交易
E.客户用于境外投资的购汇人民币资金大部分为现金或者从非同名银行账号转入应该上报为可疑交易
参考答案:
答案解析:

下列关于银行业保护客户隐私的说法错误的是(  )。

下列关于银行业保护客户隐私的说法错误的是(  )。A.出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息属于不当行为可能侵犯客户隐私

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根据《商业限行操作风险管理指引》,商业银行的内审部门不直接负责或参与其他部门的操作风险管理,但应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况,监督操作风险管理政策

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根据《中国人民银行关于银行业金融机构做好个人金融信息保护工作的通知》银行业金融机构需加强个人金融信息保护,以下不属于其禁止性要求的是(  )

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具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是()Ⅰ优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查Ⅱ优先根据第三方提供的信息进行

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