题目内容:
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构可以采取的措施有( )。
A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施 B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率,并提交有关风险控制指标水平的报告
参考答案:
答案解析: