多选题:证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构可以采取的措施有(  )。

题目内容:
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构可以采取的措施有(  )。 A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施
B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率,并提交有关风险控制指标水平的报告
参考答案:
答案解析:

存在以下(  )问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。

存在以下(  )问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。A.取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2 B.注册资本不低于2000

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1924年3月21日诞生于美国的(  )成为世界上第一个开放式基金。

1924年3月21日诞生于美国的(  )成为世界上第一个开放式基金。A.苏格兰美国投资信托 B.海外及殖民地政府信托基金 C.马萨诸塞投资信托基金 D.外国和殖

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基金管理公司依据销售基金的保有量,向基金销售机构支付客户维护费(俗称“尾随佣金”),用于客户服务及销售活动中产生的相关费

基金管理公司依据销售基金的保有量,向基金销售机构支付客户维护费(俗称“尾随佣金”),用于客户服务及销售活动中产生的相关费用。(  )A.正确B.错误

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证券公司经营证券自营业务的,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的(  )。

证券公司经营证券自营业务的,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的(  )。A.500% B.100% C.30% D.5%

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目前我国基金管理公司全是无限责任公司。(  )A.正确B.错误

目前我国基金管理公司全是无限责任公司。(  )A.正确B.错误

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