多选题：商业银行在反洗钱管理方面的职责有（　　）。

题目分类：风险管理
题目类型：多选题
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题目内容：

商业银行在反洗钱管理方面的职责有（　　）。 A．建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B．通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施
C．进行客户身份识别，必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息
D．应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
E．应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

参考答案：

答案解析：

设计良好的关键风险指标体系要满足的原则有（　　）。

设计良好的关键风险指标体系要满足的原则有（　　）。A．可靠性 A．可靠性 B．全面性 B．全面性 C．敏感性 C．敏感性 D．整体性 D．整体性 E．重要性E．

分类：风险管理题型：多选题

关于在风险偏好设置与实施过程中应注意的事项，下列说法错误的是（　　）。

关于在风险偏好设置与实施过程中应注意的事项，下列说法错误的是（　　）。A．充分考虑利益相关者的期望 B．将风险偏好与战略规划有机结合 C．持续地监测与报告 D．

分类：风险管理题型：多选题

下列不属于代理业务操作风险的成因的是（　　）。

下列不属于代理业务操作风险的成因的是（　　）。A．监督管理滞后 B．经营层次过低 C．内部控制薄弱 D．业务管理分散

分类：风险管理题型：多选题

银行机构的信息披露原则不包括（　　）。

银行机构的信息披露原则不包括（　　）。A．完整披露总量指标 B．侧重披露总量指标 C．谨慎披露结构指标 D．暂不披露机密指标

分类：风险管理题型：多选题

内部审计职能应向（　　）提供独立保证，并支持董事会及高级管理层推动有效的治理流程及银行的长期稳健。

内部审计职能应向（　　）提供独立保证，并支持董事会及高级管理层推动有效的治理流程及银行的长期稳健。A．监事会 B．董事会 C．股东大会 D．高级管理层

分类：风险管理题型：多选题