单选题:证券公司应当在审计结束后1个月内,将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。( ) 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券公司应当在审计结束后1个月内,将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。( ) 参考答案: 答案解析:
期货监督管理的基本内容包括( )。 期货监督管理的基本内容包括( )。A.简政放权,取消部分审批 B.完善期货公司的业务范围,为创新和业务备案预留空间 C.适应多元化需要,调整业务规则 D.强化 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司风险监控体系应建立自营业务的( )盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控 证券公司风险监控体系应建立自营业务的( )盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于客户保证金存放的说法中,正确的是( )。 下列关于客户保证金存放的说法中,正确的是( )。A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内 B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
甲公司启动发行时,披露了招股意向书,招股意向书除不含()以外,其内容与格式应当与招股说明书一致()。 甲公司启动发行时,披露了招股意向书,招股意向书除不含()以外,其内容与格式应当与招股说明书一致()。A.发行价格 B.筹资金额 C.发行数量 D.发行时间 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
进入21世纪,金融创新深化的表现是( )。 进入21世纪,金融创新深化的表现是( )。A.结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易 B. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案