柜台业务主要操作风险成因包括(  )。

柜台业务主要操作风险成因包括(  )。A.轻视柜台业务内控管理和风险防范 B.规章制度和业务操作流程本身存在漏洞 C.柜台人员安全意识不强,缺乏岗位制约和自我保

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我国合规文化建设上强调(  )方面。

我国合规文化建设上强调(  )方面。A.要从高层做起 B.人人合规 C.主动合规 D.加大违规处理力度 E.合规创造价值

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(  ),即发行人委托承销商代为发行金融债券。

(  ),即发行人委托承销商代为发行金融债券。A.私募 B.公募 C.直接发行 D.间接发行

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信托公司可以开展对外担保业务,但对外担保余额不得超过其净资产的(  )。

信托公司可以开展对外担保业务,但对外担保余额不得超过其净资产的(  )。A.50% B.40% C.30% D.45%

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以下选项中,不属于内部控制环境要求的是(  )。

以下选项中,不属于内部控制环境要求的是(  )。A.银行应建立完善的公司治理组织架构,分权制衡 B.银行应制定明确的内部控制政策,规定内部控制的原则和基本要求

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