选择题：2016年4月，甲公司发行股份购买资产，聘请某证券公司作为其独立财务顾问，则下列影响该证券公司作为独立财务顾问的情形的有（）。Ⅰ．该证券公司选派普通员工李某任甲

题目内容：

2016年4月，甲公司发行股份购买资产，聘请某证券公司作为其独立财务顾问，则下列影响该证券公司作为独立财务顾问的情形的有（）。

Ⅰ．该证券公司选派普通员工李某任甲公司董事

Ⅱ．2015年6月该证券公司为甲公司提供过融资服务

Ⅲ．甲公司持有该证券公司4.2％股份且为第4大股东

Ⅳ．2015年1月，该证券公司与甲公司存在资产委托关系

Ⅴ．2016年1月，甲公司实际控制人变更，该证券公司当时担任收购方的财务顾问

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

参考答案：

答案解析：

根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》，下列说法正确的有（）。Ⅰ．上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整Ⅱ．董事长为内幕信息

根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》，下列说法正确的有（）。Ⅰ．上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整Ⅱ．董事长为内幕信息知情人档案的主要责任人Ⅲ．董事会秘书负责

分类：投资银行业务保荐代表人题型：选择题

下列关于证券公司短期融资券的说法，正确的有（）。Ⅰ．证券公司短期融资券的期限最长不超过91天Ⅱ．证券公司发行短期融资券待偿还余额不超过净资产的60％Ⅲ．证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于固定资产

分类：投资银行业务保荐代表人题型：选择题

以下文件中，需要在申请首次公开发行股票并在创业板上市时申报，而在申请首次公开发行股票并在主板上市时不予申报的有（）。Ⅰ．招股说明书摘要（申报稿）Ⅱ．发行人的历次验资报告Ⅲ．发行人关于募集资金运用的总体

分类：投资银行业务保荐代表人题型：选择题

根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，下列表述正确的有（）。Ⅰ．保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对

分类：投资银行业务保荐代表人题型：选择题

在收购上市公司时，以下哪些属于可以向中国证监会申请以简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形（　　）[2015年9月真题]Ⅰ．经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投

分类：投资银行业务保荐代表人题型：选择题