不定项选择题:证券登记按证券种类可以划分为( )、债券登记、交易型开放式指数基金登记等。 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:不定项选择题 查看权限:VIP 题目内容: 证券登记按证券种类可以划分为( )、债券登记、交易型开放式指数基金登记等。 A.股份登记 B.基金登记 C.初始登记 D.权证登记 参考答案: 答案解析:
各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管,同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代 各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管,同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:不定项选择题 查看答案
基金财产不得用于( )投资或者活动。 基金财产不得用于( )投资或者活动。A.承销证券 B.向他人贷款或者提供担保 C.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者 分类:证券交易(旧版) 题型:不定项选择题 查看答案
中国证监会对基金管理公司内部控制情况盼监督检查是日常监管的重点,监督检查的内容包括( )。 中国证监会对基金管理公司内部控制情况盼监督检查是日常监管的重点,监督检查的内容包括( )。A.内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的 分类:证券交易(旧版) 题型:不定项选择题 查看答案
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会可以采取的处罚措施有( )。 对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会可以采取的处罚措施有( )。A.依法责令整改,暂停办理相关业务 B.监管谈话 C.出具警示函 D.暂停履行职 分类:证券交易(旧版) 题型:不定项选择题 查看答案