多选题:证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的,依法应承担( )的法律责任。 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的,依法应承担( )的法律责任。 A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款 C.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以1万元以上10万元下的罚款 参考答案: 答案解析:
证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起( )个月内启动推广工作,并在( 证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起( )个月内启动推广工作,并在( )个工作日内完成设立工作并开始投资运作 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有( )。 关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有( )。A.自营股票规模不得超过净资本的100% B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50% C.持 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
手工方式下,由于受到人工计算能力所限,会计科目级别往往不能设置得过细,而电算化方式下,由计算机来处理会计数据,不再出现计 手工方式下,由于受到人工计算能力所限,会计科目级别往往不能设置得过细,而电算化方式下,由计算机来处理会计数据,不再出现计算能力问题,因此会计科目级别设得越多越好 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案