能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是(  )。

能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是(  )。A.逐日盯市制度 B.风险预警制度 C.防火墙制度

查看答案

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,其注册资本最低为(  )万元。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,其注册资本最低为(  )万元。A.50 B.100 C.200 D.500

查看答案

诚信信息以电子文档形式保存。(  )

诚信信息以电子文档形式保存。(  )

查看答案

对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,应将其信息录入中国证券业执业证书管理系统,

对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,应将其信息录入中国证券业执业证书管理系统,并提交相关书面材料。(  )

查看答案

证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应(  )。

证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应(  )。A.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的

查看答案