不定项选择题:违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形(  )之一的,责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不足l0万元的

题目内容:
违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形(  )之一的,责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不足l0万元的,处以l0万元以上60万元以下的罚款。 A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规 定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

参考答案:
答案解析:

严格控制业务集中度的有关规定有(  )。

严格控制业务集中度的有关规定有(  )。 A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% C.接受单只担保股票的

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证券公司对证券发行人的权利,是指(  )。

证券公司对证券发行人的权利,是指(  )。 A.请求召开证券持有人会议的权利 B.参加证券持有人会议、提案、表决的权利 C.配售股份的认购权利 D.请求分配投资

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客户融券卖出后,可以选择(  )的方式,偿还向证券公司融入的证券。

客户融券卖出后,可以选择(  )的方式,偿还向证券公司融入的证券。 A.以借还借 B.现金抵券 C.买券还券 D.直接还券

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证券公司申请融资融券业务试点,要求公司财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在(  )以

证券公司申请融资融券业务试点,要求公司财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在(  )以上。 A.8亿元 B.10亿元 C.11

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证券发行采取市值配售发行方式的,客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的(  )计算。

证券发行采取市值配售发行方式的,客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的(  )计算。 A.发行价格 B.净值 C.市值 D.面值

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