证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。( 

证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。(  )

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中国证监会的非现场检查包括(  )。

中国证监会的非现场检查包括(  )。A.证券公司的年度报告 B.董事会报告 C.制度与人员的检查 D.财务报表附注

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保荐期间分为(  )。

保荐期间分为(  )。 A.持续推荐阶段 B.尽职调查阶段 C.持续督导阶段 D.尽职推荐阶段

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证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制,加强同(  )等中介机构的协调配合。

证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制,加强同(  )等中介机构的协调配合。A.税务事务所 B.律师事务所 C.会计师事务所 D.评估机构

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证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有(  )。

证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有(  )。 A.净资本与各项风险准备夕和的比例不得低于10% B.净资本与净资产的比例不得低于40% C.净资产与负债的

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