单选题：中小企业板块是在（　　）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。

题目内容：
中小企业板块是在（　　）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。 A．深圳证券交易所
B．上海证券交易所
C．深圳和上海证券交易所
D．期货交易所

参考答案：
答案解析：

投资者参与网上发行应当按价格区间（　　）进行申购。

投资者参与网上发行应当按价格区间（　　）进行申购。 A．下限 B．上限 C．平均值 D．以外的范围

分类：证券发行与承销(旧版)  题型：单选题
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证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（　　）报告并提出处理建议

证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（　　）报告并提出处理建议。 A．股东大会 B．董事会 C．监事会

分类：证券发行与承销(旧版)  题型：单选题
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自营业务中涉及（　　）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

自营业务中涉及（　　）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 A．自营规模 B．风险限额 C．资产配置 D．业务授权

分类：证券发行与承销(旧版)  题型：单选题
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证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（　　）。

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（　　）。 A．处以10万元以上20万元以下的罚款 B．处以20万元以上30万元

分类：证券发行与承销(旧版)  题型：单选题
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