单选题：证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元

题目内容：
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。（　　）
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答案解析：

目前银行问市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。（　　）

目前银行问市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。（　　）

分类：证券交易(旧版)  题型：单选题
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证券账户管理的内容包括（　　）。

证券账户管理的内容包括（　　）。 A．证券账户的开立 B．证券账户挂失补办 C．证券账户合并 D．非交易过户

分类：证券交易(旧版)  题型：单选题
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中小企业板上市公司出现（　　）情形之一时，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。

中小企业板上市公司出现（　　）情形之一时，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。 A．因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个中期

分类：证券交易(旧版)  题型：单选题
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证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（　　），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构

证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（　　），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 A．15个工作日内 B．20个工

分类：证券交易(旧版)  题型：单选题
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柜台自营买卖是指证券公司在（　　）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

柜台自营买卖是指证券公司在（　　）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。 A．银行柜台 B．证券交易所 C．证券交易系统 D．其营业柜台

分类：证券交易(旧版)  题型：单选题
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