多选题:关于信息隔离墙的一般规定,说法正确的有( )。 题目分类:证券发行与承销(旧版) 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 关于信息隔离墙的一般规定,说法正确的有( )。 A.证券公司工作人员未经授权或批准不应获取敏感信息 B.证券公司应当采取保密措施,防止敏感信息的不当流动和使用 C.证券公司应当确保存在利益冲突的业务部门的办公场所和办公设备相对封闭和相互独立 D.证券公司有关部门应当分工合作,对跨墙人员的行为进行监督管理 参考答案: 答案解析:
未经中国证监会核准,任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。( ) 未经中国证监会核准,任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。( ) 分类:证券发行与承销(旧版) 题型:多选题 查看答案
境内上市公司所属企业到境外上市,财务顾问应当在所属企业到境外上市当年剩余时间内持续督导上市公司维持独立上市地位。 境内上市公司所属企业到境外上市,财务顾问应当在所属企业到境外上市当年剩余时间内持续督导上市公司维持独立上市地位。 ( ) 分类:证券发行与承销(旧版) 题型:多选题 查看答案