单选题:关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,下列说法错误的是( )。 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,下列说法错误的是( )。 A.应建立交易数据安全备份制度 B.应建立健全经纪业务的实时监控系统 C.应在营业部采用统一的柜台交易系统 D.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 参考答案: 答案解析:
明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益 明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质、协助将财产转 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案
证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以用证券充抵。( ) 证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以用证券充抵。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案
证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份,可以以其他方式向其控股股东、受 证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份,可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。( 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案
证券市场内幕交易的行为方式主要表现为:行为主体知悉公司内幕信息,且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为,或者泄露内部信息 证券市场内幕交易的行为方式主要表现为:行为主体知悉公司内幕信息,且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为,或者泄露内部信息或建议他人买卖证券等。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案
资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种融资形式。( ) 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种融资形式。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案