单选题:证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的被告,应当是虚假陈述行为人,其包括( )。Ⅰ.发起人、控股股东等实际控制人Ⅱ.发 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的被告,应当是虚假陈述行为人,其包括( )。Ⅰ.发起人、控股股东等实际控制人Ⅱ.发起人或者上市公司Ⅲ.证券承销商Ⅳ.证券上市推荐人 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案: 答案解析:
甲为证券投资顾问,乙为证券分析师,丙为保荐代表人,丁为客户资产管理业务投资主办人,其中属于证券投资咨询人员的是有( ) 甲为证券投资顾问,乙为证券分析师,丙为保荐代表人,丁为客户资产管理业务投资主办人,其中属于证券投资咨询人员的是有( )。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁A.Ⅱ、Ⅲ A 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
客户向证券公司申请开展融资融券业务,应当由客户本人向证券公司营业部提出申请,并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申 客户向证券公司申请开展融资融券业务,应当由客户本人向证券公司营业部提出申请,并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料,包括( )。Ⅰ.有效身份证明文 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于要约收购的规定,以下说法正确的是( )。 关于要约收购的规定,以下说法正确的是( )。A.收购人在收购期限内,不得买入被收购公司的股票 A.收购人在收购期限内,不得买入被收购公司的 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的百分之五时,( )。 通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的百分之五时,( )。A.在该事实发生之日起五日内通知该上市公司 A.在 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据我国《证券法》,证券公司的设立实行( )制度。 根据我国《证券法》,证券公司的设立实行( )制度。A.审批 A.审批 B.核准 B.核准 C.备案 C.备案 D.注册 D.注册 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案