单选题：按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生

题目内容：
按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生(　　)。
①证券公司持有股东的股权
②股东违规占用证券公司资产
③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益
④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定
⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益 A．①②③
B．①③④
C．①②⑤
D．③④⑤
参考答案：
答案解析：

按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的有(　　)。采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产

按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的有(　　)。采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件包括(　　)。取得基金从业资格的人员达到法定人数董事、监事、高级管理人员具备

下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件包括(　　)。取得基金从业资格的人员达到法定人数董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件注册资本不低于5000万元

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有(　　)。在交易所上市交易超过2个月的股东人数不少于4000人股票发行公司已完

融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有(　　)。在交易所上市交易超过2个月的股东人数不少于4000人股票发行公司已完成股权分置改革股票交易未被交易所实施风险

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括(　　)。商业银行政策性银行证券公司专业基金销售机构

根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括(　　)。商业银行政策性银行证券公司专业基金销售机构A． A．①②③ B． B．②③④ C． C．

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起(　　)工作日内办理变更登记。

证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起(　　)工作日内办理变更登记。A．5个 A．5个 B．7个 B．7个 C

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