单选题:根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》,基金销售机构包括( )。商业银行政策性银行证券公司专业基金销售机构 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》,基金销售机构包括( )。①商业银行②政策性银行③证券公司④专业基金销售机构 A.①②③ A.①②③ B.②③④ B.②③④ C.①③④ C.①③④ D.①②④ D.①②④ 参考答案: 答案解析:
证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的,所在机构应当自发生变化之日起( )工作日内办理变更登记。 证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的,所在机构应当自发生变化之日起( )工作日内办理变更登记。A.5个 A.5个 B.7个 B.7个 C 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的,通过( )披露。 发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的,通过( )披露。A.全国银行间同业拆借中心 B.中央国债登记结算有限责任公司 C.中国货币网 D.中国债券 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处( )的罚款。 证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处( )的罚款。A.1万元以上3万元以下 A.1万元以上3万元以下 B.1万元以 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款 证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。A.3万~30万元 A.10万~100 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券交易委托代理协议指引》的规定,以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有( )。接受并执行客户依照《证券交易委 按照《证券交易委托代理协议指引》的规定,以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有( )。接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案