单选题:下列选项中,设立公开募集基金的管理公司的条件包括( )。取得基金从业资格的人员达到法定人数董事、监事、高级管理人员具备 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列选项中,设立公开募集基金的管理公司的条件包括( )。①取得基金从业资格的人员达到法定人数②董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件③注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本④主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录 A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①③④ 参考答案: 答案解析:
融资融券标的证券为股票的,应当符合的条件有( )。在交易所上市交易超过2个月的股东人数不少于4000人股票发行公司已完 融资融券标的证券为股票的,应当符合的条件有( )。在交易所上市交易超过2个月的股东人数不少于4000人股票发行公司已完成股权分置改革股票交易未被交易所实施风险 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》,基金销售机构包括( )。商业银行政策性银行证券公司专业基金销售机构 根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》,基金销售机构包括( )。商业银行政策性银行证券公司专业基金销售机构A. A.①②③ B. B.②③④ C. C. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的,所在机构应当自发生变化之日起( )工作日内办理变更登记。 证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的,所在机构应当自发生变化之日起( )工作日内办理变更登记。A.5个 A.5个 B.7个 B.7个 C 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的,通过( )披露。 发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的,通过( )披露。A.全国银行间同业拆借中心 B.中央国债登记结算有限责任公司 C.中国货币网 D.中国债券 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处( )的罚款。 证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处( )的罚款。A.1万元以上3万元以下 A.1万元以上3万元以下 B.1万元以 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案