假定保荐机构内部控制制度未有效执行,中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有(  )。

假定保荐机构内部控制制度未有效执行,中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有(  )。

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对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为,按照有关法律法规和公司有关制度的规定,追究其责任,属于合规风险的防范措施。( 

对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为,按照有关法律法规和公司有关制度的规定,追究其责任,属于合规风险的防范措施。(  )

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客户采用人工电话或传真委托,必须拨打营业部指定的电话。(  )

客户采用人工电话或传真委托,必须拨打营业部指定的电话。(  )

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在客户交易结算资金第三方存管制度下,客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。(  )

在客户交易结算资金第三方存管制度下,客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。(  )

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>证券营业部负责人强制离岗期间,证券公司应当对证券营业部进行现场稽核,稽核的内容包括(  )。

>证券营业部负责人强制离岗期间,证券公司应当对证券营业部进行现场稽核,稽核的内容包括(  )。

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