单选题：证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的

题目分类：证券交易(旧版)
题目类型：单选题
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题目内容：

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（　　）以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。 A．10万元以上30万元以下
B．30万元以上50万元以下
C．10万元以上l00万元以下
D．30万元以上60万元以下

参考答案：

答案解析：

证券公司应当在每年度结束之日起（　　）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，

证券公司应当在每年度结束之日起（　　）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构

分类：证券交易(旧版) 题型：单选题

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（　　）。

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（　　）。A．违反法律、行政法规 B．违反监管部门规章及规范性文件 C．违反行业规范 D．投资决策失误而受损

分类：证券交易(旧版) 题型：单选题

主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（　　）。

主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（　　）。A．在挂牌前发布推荐报告 B．在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告

分类：证券交易(旧版) 题型：单选题

客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供（　　）。

客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供（　　）。A．《风险揭示书》 B．《客户须知》 C．《证券交易委托代理协议

分类：证券交易(旧版) 题型：单选题

购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为（　　）。

购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为（　　）。A．认知阶段 B．情感阶段 C．犹豫阶段 D．最终行为阶段

分类：证券交易(旧版) 题型：单选题