多选题:证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有( )。 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有( )。 A.证券公司与客户必须是“一对一” B.具体投资方向应在资产管理合同中约定 C.投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定 D.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作 参考答案: 答案解析:
集合资产管理计划推广期间,应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 集合资产管理计划推广期间,应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A.托管银行 B.证券公司 C.推广机构 D.结算托管部门 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
代理客户办理专用证券账户,应当由( )向证券登记结算机构申请。 代理客户办理专用证券账户,应当由( )向证券登记结算机构申请。A.客户自己 B.证券交易所 C.证券公司 D.代理人 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施不包括( )。 在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施不包括( )。A.加强自律管理 B.加强监管 C.完善法制 D.严格把关 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的( )。 证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的( )。A.保密意识 B.合规操作意识 C.合作意识 D.风险控制意识 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案