证券公司及其人员应当遵循（　）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。Ⅰ.公平Ⅱ.诚实信用Ⅲ.勤勉Ⅳ.审慎A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

退休规划的步骤（ ）Ⅰ.确定退休目标Ⅱ.计算资金需求和退休收入Ⅲ.计算资金缺口Ⅳ.制定退休规划Ⅴ.退休规划的执行和跟踪A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ

反映证券价格变化趋势的直线称为（ ）。A、渐变线 B、走势线 C、趋势线 D、变化线

下列关于市盈率的论述，正确的有( )。Ⅰ.不能用于不同行业之间的比较Ⅱ.市盈率低的公司没有投资价值Ⅲ.一般情况下，市盈率越高的公司未来的成长潜...

下列关于现值的说法中正确的是( )。Ⅰ.现值是货币现在的价值，通常用PV表示Ⅱ.现值是货币在末来某个时间上的价值，通常用FV表示Ⅲ.现值与时间...

信用风险具体包括有( )。Ⅰ.违约风险Ⅱ.市场风险Ⅲ.购买力风险Ⅳ.操作风险A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

下列关于PC-GIVE的说法，正确的有( )Ⅰ.PC-GIVE主要用于动态计量经济学分析Ⅱ.包括经济数据的分析，计量经济学模型的评估，动态计量经济...

以下关于我国公司债券说法错误的是( )。A、发行人可以是股份有限公司 B、约定在一年以上期限内还本付息 C、经中国证监会核准后方可发行 D、目前一些公司债券己到

教育规划的分类有( )。Ⅰ.未来教育规划Ⅱ.职业教育规划Ⅲ.子女教育规划Ⅳ.近期教育规划A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅱ.Ⅲ D、Ⅲ.Ⅳ

下列有关RSI的描述，正确的有( )。Ⅰ.其参数为天数，一般有5日、9日、14日等Ⅱ.短期RSIA、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、

对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括( )。Ⅰ.财务状况Ⅱ.风险认识Ⅲ.流动性要求Ⅳ.投资经验Ⅴ.客户年龄A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B、Ⅱ

（ ）可按照基金规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取。A.申购费与赎回费 B.认购费与转换费 C.管理费与托管费 D.认购费与赎回费

在基金运作中，（ ）等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。Ⅰ．基金产品的设计 Ⅱ．基金运作的监管Ⅲ．基金份额的销售与备...

有限责任公司的清算组，由（ ）组成，股份有限公司的清算组由（ ）组成。A、股东，董事或者股东大会确定的人员 B、股东，证监会确定的人员 C、股东，证券业协会确定

公司型基金的合格投资者人数规定：有限公司不超过（ ）人、股份公司不超过（ ）人。A、50,300 B、80,200 C、50,200 D、100,200

下列不是协议转让主要采用成交方式。A、点击成交 B、互报成交确认申报 C、书面签字成交 D、收盘自动匹配成交。

股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取（ ）方式。A、跟踪协议条款执行情况 B、委托第三方机构 C、监控被投资企业的各类经营指标与财务状况 D、参与被投资企

国内A股IPO市场包括主板、中小企业板和（ ）。A、新三板 B、区域股权 C、创业板 D、四板

关于公司型基金的优点正确的有（ ）。Ⅰ.公司型基金具有独立的法人地位Ⅱ.公司型基金全面实行有限责任Ⅲ.公司型基金公司也可以通过比较完善的法人治...

在公司型基金股权投资业务中，（ ）属于股息红利所得，不属于增值税征税范围。A、项目退出收入 B、股权转让所得 C、项目股息、分红收入 D、经营性收入