选择题：证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（）...

题目内容：

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（）。 ①停止批准新业务 ②停止批准增设、收购营业性分支机构 ③限制分配红利 ④限制转让财产或在财产上设定其他权利 ⑤限制债务担保 ⑥限制股权结构的重大变化

A.①②③④ B.②③④⑤ C.③④⑤⑥ D.①②③⑥

参考答案：
答案解析：

证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（...

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分类： 证券市场基本法律法规  题型：选择题
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国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。①证券公司及其董事、监事、工作人员...

国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。①证券公司及其董事、监事、工作人员...

分类： 证券市场基本法律法规  题型：选择题
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发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（），说明事件的起因、目...

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分类： 证券市场基本法律法规  题型：选择题
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证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。A.3 B.5 C.7 D.10

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分类： 证券市场基本法律法规  题型：选择题
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《期货交易管理条例》第六十七条规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（）A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的 B.向客户作

《期货交易管理条例》第六十七条规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（）A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的 B.向客户作

分类： 证券市场基本法律法规  题型：选择题
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