选择题:基金管理人进行合规培训的具体内容不包括( )。A. 与基金行业有关的法律法规 B. 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 C. 案例警示教育 D. 先进事迹激 题目分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 基金管理人进行合规培训的具体内容不包括( )。 A. 与基金行业有关的法律法规 B. 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 C. 案例警示教育 D. 先进事迹激励教育 参考答案: 答案解析:
( )负责贯彻执行合规政策。A. 各业务部门 B. 合规与风险控制部 C. 公司经理层 D. 公司管理层 ( )负责贯彻执行合规政策。A. 各业务部门 B. 合规与风险控制部 C. 公司经理层 D. 公司管理层 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
在不违反法律、法规的前提下,公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着( )的原则。A. 客观合理 B. 独立 C. 客户利益第一 D. 谨慎专 在不违反法律、法规的前提下,公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着( )的原则。A. 客观合理 B. 独立 C. 客户利益第一 D. 谨慎专 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A. 市场风险 B. 合规风 ( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A. 市场风险 B. 合规风 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
患者,女,28岁。来轻度咳嗽,咯白黏痰,内带血丝,午后低热,面颊潮红,疲乏无力,常有心悸、盗汗,较前消瘦。经X摄片检查,发现右上肺第2肋部位有云雾状阴影,... 患者,女,28岁。来轻度咳嗽,咯白黏痰,内带血丝,午后低热,面颊潮红,疲乏无力,常有心悸、盗汗,较前消瘦。经X摄片检查,发现右上肺第2肋部位有云雾状阴影,... 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
猩红热的临床特点应除外A.全身皮肤弥漫性密集红色小皮疹 B. 口腔颊黏膜有柯氏斑 C.草莓舌 D. 口周苍白圈 E.帕氏线 猩红热的临床特点应除外A.全身皮肤弥漫性密集红色小皮疹 B. 口腔颊黏膜有柯氏斑 C.草莓舌 D. 口周苍白圈 E.帕氏线 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案