以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（ ）Ⅰ.子女教育储蓄Ⅱ.按揭购房Ⅲ.存款Ⅳ.新车A、Ⅰ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ D、Ⅲ.Ⅳ

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）等环节实行留痕管理。Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.投诉处理A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅲ.Ⅳ

《金融产品和服务零售领域的客户适当性》指出，适当性是指“金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的（ ）间的契合程度”。Ⅰ.财务状况Ⅱ.风险承受能...

下列关于杜邦分析法，说法正确的是（ ）。Ⅰ.过分重视短期财务结果，忽略企业长期的价值创造Ⅱ.无法分析顾客、供应商、雇员、技术创新等对企业经营业绩的...

关于优化法，说法正确的是（ ）。Ⅰ.在满足分层抽样法要达到的目标的同时。还满足一些其他的条件，并使其中的一个目标实现最优化Ⅱ.可在限定修正期限与曲...

根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（ ）。A、买入 B、卖出 C、清仓 D、满仓

现金类证券产品即货币型理财产品。其基本特征为( )。I.收益稳定Ⅱ.风险较小Ⅲ.流动性弱Ⅳ.安全性较高A、I.Ⅱ.Ⅲ B、I.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ

金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括( )。Ⅰ.货币期货Ⅱ.利率期货Ⅲ.股票期货Ⅳ...

为了控制费用与投资储蓄，应该建议客户开立( )这三种类型的银行账户。Ⅰ.定期投资账户Ⅱ.定期存款账户Ⅲ.扣款账户Ⅳ.信用卡账户A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B

相比之下，下列信息中能够更为真实地反映公司规模变动特征的是( )。A、历年市场利率水平 B、历年公司销售收入 C、公司债券发行量 D、公司股价变动

目前，上市公司实地调查中最常用的方法是( )。A、访谈 B、考察 C、笔录 D、参与体验

以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是( )。Ⅰ.严禁接受客户的全权委托，但可接受经客户授权的非全权委托Ⅱ.不得代理客户办理提款， 但能代理撤消指...

股权投资基金的投资者应当为具备（ ）的合格投资者。Ⅰ．风险识别能力 Ⅱ．风险承担能力Ⅲ．风险转嫁能力A.Ⅰ.Ⅱ  B.Ⅰ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ  D.Ⅰ.

内部控制在股权投资基金的（ ）等各个环节中贯穿始终。Ⅰ.投资研究Ⅱ.投资运作Ⅲ.资金募集Ⅳ.运营保障和信息披露A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

我国《合伙企业法》生效时间为（ ）A、2007年6月1日 B、2008年6月1日 C、2008年3月1日 D、2007年3月1日

设立有限合伙企业，应按照（ ）的要求提交申请材料.A、工商登记部门 B、税务主管部门 C、证券监管部门 D、基金监管部门

符合下列条件之一的股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。哪一项不属于（ ）?

信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，（ ）负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。A、总经理 B、董事会 C、指

影响股权投资基金组织形式选择的因素主要包括（）。Ⅰ.法律依据Ⅱ.监管要求Ⅲ.与股权投资业务的适应度Ⅳ.基金运营实务的要求Ⅴ.税负A.Ⅰ.Ⅱ.

下列对于相对估值法的评价不准确的是（）。A.运用简单，易于理解 B.主观因素相对较多 C.可以及时反映市场看法的变化 D.受可比公司企业价值偏差影响