选择题：( )应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券投资咨询机构...

题目内容：

( )应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券投资咨询机构 Ⅳ.中国证券业协会

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案：
答案解析：

证券投资顾问应妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息，这是证券投资顾问的( )原则。A、忠实诚信 B、保密原则 C、勤勉尽责 D、专业胜任

证券投资顾问应妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息，这是证券投资顾问的( )原则。A、忠实诚信 B、保密原则 C、勤勉尽责 D、专业胜任

分类： 证券投资顾问业务(证券投资顾问)  题型：选择题
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证券公司应当提前( )个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A、3 B、5 C、7 D、10

证券公司应当提前( )个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A、3 B、5 C、7 D、10

分类： 证券投资顾问业务(证券投资顾问)  题型：选择题
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向客户提供证券投资顾问服务的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，但不得同时注册为( )。A、证券交易经理 B、证券分析师 C、风险管理顾问 D、期货

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，但不得同时注册为( )。A、证券交易经理 B、证券分析师 C、风险管理顾问 D、期货

分类： 证券投资顾问业务(证券投资顾问)  题型：选择题
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关于投资者风险评估，表述错误的是（ ）A.投资者风险承担能力发生重大变化，可主动申请对自身风险承担能力进行重新 评估 B.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资

关于投资者风险评估，表述错误的是（ ）A.投资者风险承担能力发生重大变化，可主动申请对自身风险承担能力进行重新 评估 B.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资

分类： 证券投资顾问业务(证券投资顾问)  题型：选择题
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受托募集机构是指（ ）。A.证券公司 B.基金销售机构 C.基金管理人 D.基金托管机构

受托募集机构是指（ ）。A.证券公司 B.基金销售机构 C.基金管理人 D.基金托管机构

分类： 证券投资顾问业务(证券投资顾问)  题型：选择题
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