选择题:下列哪种情况下,监事会没有代表公司的权利()A.公司更换主要领导人时 B.公司与董事间发生诉讼时 C.董事自己或他人与本公司有交涉时 D.监事调查公司业务 题目分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 下列哪种情况下,监事会没有代表公司的权利() A.公司更换主要领导人时 B.公司与董事间发生诉讼时 C.董事自己或他人与本公司有交涉时 D.监事调查公司业务及财务状况,审核账册报表时 参考答案: 答案解析:
合规管理部门对()负责。A.股东 B.董事会 C.督察长 D.总经理 合规管理部门对()负责。A.股东 B.董事会 C.督察长 D.总经理 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
()是合规管理的关键性原则。A.独立性原则 B.全面性原则 C.审慎性原则 D.连贯性原则 ()是合规管理的关键性原则。A.独立性原则 B.全面性原则 C.审慎性原则 D.连贯性原则 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
合规管理的意义不包括()。A.帮助基金管理人控制所有风险 B.减少违规处罚导致的损失 C.减少由于声誉风险导致的潜在损失 D.对基金管理人和基金行业具有非 合规管理的意义不包括()。A.帮助基金管理人控制所有风险 B.减少违规处罚导致的损失 C.减少由于声誉风险导致的潜在损失 D.对基金管理人和基金行业具有非 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。A.董事会 B.监事会 C.管理层 D.业务部门 中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。A.董事会 B.监事会 C.管理层 D.业务部门 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
在控制活动方面,基金公司应当建立完善的( )。A. 资产分离制度 B. 岗位分离制度 C. 重要业务部门和岗位的物理隔离 D. 以上都正确 在控制活动方面,基金公司应当建立完善的( )。A. 资产分离制度 B. 岗位分离制度 C. 重要业务部门和岗位的物理隔离 D. 以上都正确 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案