经纪业务的禁止行为包括（ ）。 Ⅰ.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私 Ⅱ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅲ.委托他人代理其从事客户...

公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。A.期货公司

期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。A. 3 B. 5 C. 10 D. 20

期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A.总经理 B.董事长 C.监事 D.首席风险官

人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照...

期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种，应由董事会投票决定。 （）

从业人员不得有的行为包括（）。A.挪用客户的期货保证金 B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 C.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D.以期货交易所

期货公司会员不得为综合评估得分在（）分以下的投资者申请开立交易编码。A.60 B.70 C.80 D.90

中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检査人员不得少于（）人。A.1 B.2 C.3 D.5

期货公司欺诈客户的行为有（）。A.挪用客户保证金的 B.向客户提供虚假成交回报的 C.与客户约定分享利益、共担风险的 D.从事或者变相从事期货自营业务

（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。A.中国金融期货交易所 B.中国期货业协会 C.监控中心 D.中国证监会及其派出机构

期货交易所可以接受（）作为保证金进行期货交易。A.经期货交易所认定的标准仓单 B.房产 C.交通工具 D.可流通的国债

下列关于期货交易数量发生错误的说法，正确的是（）。A.多于指令数量的部分由期货公司承担 B.多于指令数量的，亏损部分由期货公司承担 C.多于指令数量的，盈利部分

在资产管理合同中，期货公司应当与客户明确约定（）。A.委托期限 B.追加或者提取委托资产的方式和时间 C.由客户自行独立承担投资风险 D.承诺或者担保委托资产的

证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得（）。A.投资咨询业务资格 B.结算业务资格 C.代理交易资格 D.介绍业务资格

非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括（ ）。[2010年5月真题]A.及时向期货交易所报告 B.及

根据《期货交易管理条例》，期货交易所会员应当是（）。A. 在中华人民共和国境内登记注册的企业法人 B. 在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织 C. 境外大

禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（ ）的从业人员提出的。A.为期货公司提供中间介绍业务的机构 B.期货公司 C.期货投资咨询机

经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。（）

根据规定，下列主体中，（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A.期货公司 B.期货交易所 C.非期货公司结算会