依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者()担任。A、外资企业 B、独资企业 C、公司企业 D、合伙企业

负责基金销售业务的管理人人员应（ ）。A.取得基金从业资格 B.具有大学本科以上学历 C.6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D.有相关的基金从业经验

投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（ ）主要责任人是投资部门。Ⅰ.流动性风险Ⅱ.信用风险Ⅲ.利率风险Ⅳ.市场风险A、Ⅰ.Ⅱ.

（ ）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A、健全性原则 B、有效性原则 C、独立性原则 D、相互制约原则

（ ）和（ ）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。A、公司督察长；独立董事 B、公司督察长；内部监察稽核部门 C、独立董事；内部监察稽核

（ ）主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。A、普通基金净值公告 B、货币市场基金收益公告 C、基金季度报告 D、基金半年度报告

（ ）是开展基金一切活动的中心。A、基金凭证 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金客户

我国基金交易佣金征收的起点是（ ）元。A、1元 B、5元  C、10元 D、15元

下列属于合规管理基本原则的是（ ）。A. 全面性 B. 健全性 C. 规范性 D. 独立性

（）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。A. 基金客户服务 B. 基金销售服务 C. 基金理财服务 D. 基金售后服务

关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是（）。A.基金合同期限在5年以上 B.基金份额持有人不少于10000人 C.封闭式基金份额总额达到核准规模的80%

设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（）年没有违法记录。A.1 B.3 C.5 D.10

基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（ ）。A. 与基金行业有关的法律法规 B. 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 C. 案例警示教育 D. 先进事迹激

基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，需要了解的情况不包括（ ）。A.基金代销机构的内部控制情况 B.基金代销机构的信息管理平台建设 C.基金代销机构的账户

某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为（ ）份。A. 9480.95 B. 9383

( )是银行发生损失最频繁、最集中的领域。A.关注贷款  B.政策贷款  C.不良贷款  D.信用贷款

商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规范相适应的（　）。A.合规管理目标 B.内部控制 C.合规风险管理体系 D.内部审计部门

（ )又称票面收益率，是票面利息和面值的比率。A.名义收益率 B.即期收益率 C.持有期收益率 D.到期收益率

中国银行业协会的最高权力机构为( )，由参加协会的全体会员单位组成。A.董事会  B.会员大会  C.股东会  D.证监会

对贷款进行分类时，要以评估( )为核心。A.借款人的还款能力  B.借款人的还款记录  C.借款人的还款意愿  D.借款人的还款方式