选择题:合规管理的基本原则不包括( )。A.高效性原则 B.客观性原则 C.公正性原则 D.专业性原则 题目分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 合规管理的基本原则不包括( )。 A.高效性原则 B.客观性原则 C.公正性原则 D.专业性原则 参考答案: 答案解析:
合规与风险控制部的职责不包括( )。A. 风险的日常管理 B. 识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险 C. 向高级管理层和董事会提出合规建议和报告 D. 定 合规与风险控制部的职责不包括( )。A. 风险的日常管理 B. 识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险 C. 向高级管理层和董事会提出合规建议和报告 D. 定 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
( )负责贯彻执行合规政策。A.各业务部门 B.合规与风险控制部 C.公司经理层 D.公司管理层 ( )负责贯彻执行合规政策。A.各业务部门 B.合规与风险控制部 C.公司经理层 D.公司管理层 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
( )对公司的合规管理承担最终责任。A.股东 B.董事会 C.督察长 D.总经理 ( )对公司的合规管理承担最终责任。A.股东 B.董事会 C.督察长 D.总经理 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
基本管理人的内部控制的基本要素不包括( )。A.控制环境 B.风险监测 C.控制活动 D.信息沟通 基本管理人的内部控制的基本要素不包括( )。A.控制环境 B.风险监测 C.控制活动 D.信息沟通 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
内部控制制度中,基本管理制度的内容不包括( )。A.环境控制 B.风险控制 C.投资管理 D.信息披露 内部控制制度中,基本管理制度的内容不包括( )。A.环境控制 B.风险控制 C.投资管理 D.信息披露 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案